这部分考点一般出现在下午考试中，与2012年相比，这部分考纲基本没有变化。其中VAR部分会出现很多计算题。主要内容包括：The Risk Management Process – risk governance, enterprise risk management；Financial and non-financial Sources of Risk；Traditional and non-traditional ways to measure Market Risk；Stress Testing – scenario vs. stressing models