这部分知识内容分在SS11和SS12两个章节中，考试占比5%-15%。与2012年的考纲相比，权益投资（Equity Investments）中的公司治理（Corporate Governance）这一章被删除，取而代之的是公司业绩、治理和商业伦理道德（Corporate Performance, Governance and Business Ethics）
这部分的考点通常出现在上午考试中。主要内容包括：权益类产品的投资组合管理、公司业绩、公司治理及商业道德、国际权益基准、新兴市场金融